守牢两条底线 中泰证券大力弘扬廉洁新风

一直以来，中泰证券深入贯彻落实党的二十大精神，以“抓重点、强监督、育文化”为工作思路，深入践行“合规、诚信、专业、稳健”行业文化理念和行业荣辱观，大力弘扬证券行业廉洁新风，着力提升员工职业操守和道德水平，营造了风清气正、干事创业的浓厚氛围。

聚焦重点，健全机制

夯实合规发展根基

面对瞬息万变的市场环境，中泰证券坚持监管导向和问题导向，对标行业先进，聚焦重点环节，开展靶向管理，不断完善合规风险防控机制，筑牢公司高质量发展根基。

聚焦关键少数，在决策管理层面发挥廉洁“头雁效应”。党的十八大以来，全面从严治党的实践表明，领导干部特别是一把手的作风纪律情况，直接影响一个企业的政治生态。注重关键少数的“四梁八柱”作用，才能提升纪律保障力，为营造廉洁合规干事氛围提供有力支撑。中泰证券多次召开党委常委会，专题研究党风廉政建设和反腐败工作，做到党风廉政建设和经营管理工作同部署、同落实、同检查、同考核。组织公司班子成员签署党风廉政建设“一岗双责”责任书，督促党员干部担负起经营管理与党风廉政建设双重责任。组织领导干部观看警示教育片，举办中高层人员专题培训，督促各级党员干部落实党风廉政建设责任、提升合规履职能力。修订完善公司章程，明确“一委三会一层”治理机制中的党风廉政建设和廉洁从业管理职责。班子成员充分发挥表率示范作用，带动分管条线干部员工廉洁从业，逐级传导、层层践行合规理念。

聚焦重点领域，在重要业务条线扎好廉洁“篱笆墙”。中泰证券紧盯业务领域廉洁风险防控，在重要业务管理制度中明确廉洁从业和职业道德要求，通过制度强化约束，将行业文化理念、行业荣辱观有效融入公司经营管理各领域。聚焦监管关注重点和违规问题易发多发领域，对投行、自营、产品销售、发布研究报告等重要条线，采取日常审查与专项检查相结合的方式，强化过程管控，保障业务稳定运行。瞄准短板弱项，以自查检查发现的问题为抓手，通过开展“回头看”、提高现场检查频次等方式，不断强化薄弱环节管控，切实提升风险防控能力。

聚焦关键环节，在重要点位立好廉洁“警示牌”。公司以信息化为抓手把合规管控措施贯穿到经营管理的各个重要环节和业务流程，充分运用合规审查、合规咨询等手段，有效识别、评估经营管理过程中的廉洁风险。开发智能合规平台，上线各类监控指标，实现对关键环节的专业化、动态化监测。全面梳理聘用第三方、招标投标、营销管理、投资决策、选人用人等环节的廉洁风险点，形成廉洁风险点识别与防控措施清单，督促各单位严格执行落实防控措施。针对营销岗位人员开展专题廉洁培训，在员工入职、晋级等关键环节嵌入廉洁从业管理措施，将廉洁从业纳入离任审计范围，认真把牢关键环节关键岗位的廉洁关。

扎实构建大监督格局

织密廉洁风险管控网络

监督是管理的灵魂。中泰证券贯通协同各类监督力量，发挥纪检监察、合规、风险、审计、法律等合力，逐步构建形成目标一致、资源共享、协同配合的大监督工作体系，实现对公司合规廉洁运营的多维度、全过程的监督。

党内监督和党外监督结合，形成监督合力。中泰证券建立与省纪委监委驻公司纪检监察组全面从严治党协作配合机制，将党内监督与公司治理层监督、内控部门监督、人事财务监督、工会监督、业务部门监督贯通起来，并建立廉洁风险信息共享机制，进一步提升大监督的有效性。通过联合检查、巡视巡察、交流座谈等形式进行跨部门联合监督，加大对各级单位制度执行情况、工作人员履职情况的监督检查力度，发挥监督合力。

拓宽信息获取渠道，发挥一线监督优势。不断拓宽问题线索来源，畅通来信、来访、网络、电话等投诉举报渠道，利用检查、审计等途径主动发现问题线索，高度重视每个问题和线索，实行归口管理、分级化解、跟踪督办的闭环式管理模式。在各级单位设置合规风控岗位，提供履职保障，充分发挥一线优势，将监督触角延伸到每个业务末端。

坚持激励与约束并重，用好大监督成果。针对在监督过程中发现的问题，及时通报，立行立改，做到有责必追，追责必严。针对发现的苗头性问题，通过发函、谈话提醒、培训、案例警示等多种形式，强化防控措施，规避潜在风险。持续完善合规风控绩效机制，将执业行为、廉洁从业、职业道德等合规事项纳入考核范围，考核权重不低于18%，作为兑现薪酬奖励的重要依据，让监督成为一把有形的利剑，保证各项防控措施见到实效。

深耕合规文化，厚植廉洁理念

筑牢安全发展底线

中泰证券坚持把文化建设摆在全局工作的突出位置，不断厚植“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念，教育引导全体员工自觉践行行业荣辱观，在2022年行业文化建设实践评估中获得A类A级。

明确目标，统一行动。中泰证券深知培育稳定的合规文化，树立牢固的廉洁理念，不是一朝一夕可以完成的事情。公司第二次党代会上确立了守牢“合规展业”“廉洁从业”两条底线的总体发展要求，同时公司明确廉洁从业管理目标和总体要求，印发《促进从业人员树立证券行业荣辱观实施方案》，统一谋划部署，统一推进实施，多举措强化从业人员道德水平建设，引导员工形成明是非、辨善恶、知廉耻、有责任的价值追求。

拓展平台，创新宣导。以主题教育为契机突出廉洁文化宣传，开展廉洁警示教育，组织观看警示片，召开专题党课，以学促干，带动各级领导干部、党员员工主动合规、廉洁从业。不断拓展文化宣传阵地，创新宣导教育方式，通过廉洁古诗词鉴赏、报纸专栏、主题征文、活动宣讲、知识竞赛、摄影比赛等丰富有趣的活动，提升员工参与的积极性和主动性，以润物细无声方式推动廉洁文化、行业荣辱观入脑入心。

分类施培，确保实效。坚持监管导向和需求导向开展培训宣导，每年科学制定合规培训清单，为分支机构提供“点菜式”培训服务，推动宣传教育与业务发展深度融合。秉承“一体中泰”理念，对子公司分类指导，提升协同发展水平。面向不同群体深化廉洁教育，将廉洁从业课程作为新员工必修课，干部提拔前进行廉政谈话，每年开展覆盖全体员工和经纪人的廉洁专题培训，让每一个中泰证券人厚植廉洁自律理念，树牢行业荣辱观，共同扛起高质量发展新使命。（CIS）

校对：李凌锋